导读：北京大成律师事务所律师排名，合规管理将为成功构建人类共享未来共同体奠定坚实基础——访北京大成律师事务所律师徐永前、黄徐永前缪欣中国企业报:习近平总书记在党的二十大
北京大成律师事务所律师排名，合规管理将为成功构建人类共享未来共同体奠定坚实基础——访北京大成律师事务所律师徐永前、黄
徐永前
缪欣
中国企业报:习近平总书记在党的二十大报告中提出要促进世界和平与发展，推动构建人类命运共同体。同时提出“推进高水平对外开放，稳步扩大规则、法规、管理、标准等制度性开放，加快建设贸易强国，推动‘一带一路’高质量发展，维护多元稳定的国际经济格局和经贸关系。”请结合近期发布实施的国家标准《合规管理体系要求及使用指南》谈谈三者的关系。
许永前:规则和标准的制度开放过程包括三个方面:一是中国规则和标准的国际化。比如2011年国家标准《企业法律风险管理指引》发布后，我们用了8年时间将其转化为国际版，即2020年6月18日，由中民主持的国际标准《合规管理企业法律风险管理指引》正式发布。第二，国际规则和标准的中国化。例如，新发布的国家标准《合规管理体系要求和使用指南》就相当于ISO37301。同时，附录吸收了中国企业特别是国有企业的成功做法和最佳实践。第三，中国之后国际规则和标准的重新国际化。比如，中国标准化研究院正式建立了新的国家标准《合规管理体系有效性评价》，就是为合规体系如何有效运行、创造价值提供中国方案和基础合规。我相信这个国家标准会及时转化为国际标准。
上述由中国人主持的两项国际标准的实施，对于推动构建人类命运共同体至关重要。为了世界的长治久安，为了人类的永续生存，必须寻求一种普遍的守法语言。我们已经发现了这种语言，它由包含在两个国际标准中的三种基因型元素ABC组成，即ISO37301和ISO31022及其转换后的国家标准:
理念A——和为贵，预防在先，合作共赢，非殖民化；
b-合规引领其他基础管理工具的整合(国有企业的特点是分阶段协同、整体协同)；
合规管理体系引领其他管理体系的整合。
我们相信，随着上述规则和标准在中国、“一带一路”乃至全球其他国家法律合规领域的持续实施，法律合规的世界性语言将得到成功塑造和推广，法治的基石将为成功构建人类共享未来的共同体而不断夯实。
《中国企业报》:近年来，合规领域热点不断，企业建立合规管理体系成为当前国际背景下的迫切需求。请谈谈基于北京大成律师事务所合规服务经验的企业建立合规管理体系的价值和意义？
许永前:近年来，在“走出去”和“一带一路”战略的指导和推动下，中国企业开始广泛深入地参与海外投资并购、跨境贸易、国际经济技术合作、国际工程承包等国际业务。与此同时，中国企业海外合规处罚案件频发，引发全社会对合规问题的思考。2018年4月，中兴再次因违反美国制裁政策被美国政府罚款11.9亿美元。在强力执法、天价罚款、高管刑事责任的三重压力下，将合规管理体系建设融入公司发展战略成为各大企业防控风险的必由之路。
可见，合规作为“金盾”，不仅有助于企业在社会分工日益明显、专业渠道不断深化的背景下，降低违法违规风险，使企业在变幻莫测的国内环境中实现高质量发展，还有助于在商业合作、多边合作、政府合作中传递商业信任，营造公平、透明、规范的市场交易环境，极大激发市场活力。
《中国企业报》:2022年是国务院国资委加强合规管理之年。请简单介绍一下当年的重点工作？
黄:2021年12月3日，国务院国资委召开中央企业“加强合规管理年”工作部署会，强调中央企业一定要把加强合规工作放在贯彻习近平法治思想的高度，放在实施全面依法治国战略的全局中，放在保障企业高质量发展的高度，力争用一年时间把企业合规管理工作推上一个新台阶。
2022年1月18日，国资委办公厅(SASAC)印发《关于开展中央企业合规管理强化年活动的通知》(国资委发[2022]1号)，提出了2022年中央企业合规强化工作的总体思路、重点任务、时间安排和工作要求。
2022年8月23日，国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》(国务院国资委令第42号)。《中央企业合规管理办法》以国资委令的形式发布，通过部门规章对进一步深化中央企业合规管理提出了明确要求。与《央企合规管理指引》相比，更加刚性，内容更全面，要求更高，措施更实。
总体而言，“合规管理强化年”应有效推进“五个一”工作:
第一个“一”是深入开展全层次、全领域、全方位合规风险排查，坚持查改并举，违规立改；
第二个“一”是制定合并规章制度清单，推动合规要求深度融入企业管理；
第三个“一”是建立健全合规管理组织体系，明确业务部门、合规管理牵头部门和监管部门的职责，不断构筑合规“三道防线”；
第四个“一”是在经营决策应当审核、必须审核的基础上，完善审核机制，不断提高法律合规审核质量；
第五个“一”是加快合规管理信息系统建设，精准管控合规风险，为合法合规经营提供有力支撑。
《中国企业报》:请谈谈如何构建合规管理体系？
许永前:企业合规管理体系是企业合规管理理念的体现，是企业合规管理理论的动态展示。这一制度既要体现企业合规制度的价值理念，又要实现企业合规管理的价值目标，即防范企业合规风险，使防控合规风险的效果最大化。这意味着企业合规管理体系能够随时识别和预警企业面临的合规风险，有效控制提前发现的潜在合规风险，最大限度地降低合规风险事故发生的可能性，及时有效地补救已存在的合规风险事故。这就要求企业合规管理体系不能仅仅停留在纸面上，要建立“治理完善、覆盖全面、运行有效、国际认证”的合规管理体系，实现企业合规风险监管的全过程、可操作性、及时性和有效性。具体实施要点如下:
合规管理组织结构层次。合规管理组织架构的设计应着眼于强化最高管理层的合规责任，通过向下传递领导层的合规承诺，明确全体员工的合规义务，赋予合规部门充分的自主权和资源，确保企业建立自上而下权责明确的合规组织体系。
合规管理系统级别。企业合规管理体系建设必须形成书面的制度文件，明确企业合规价值观、政策、程序、行为准则和计划。合规制度应当清晰、简明、实用、有效，能够被员工掌握，符合企业经营模式的特点。它应该以标准书面系统的形式制定，并在企业内广泛分发。如有必要，外部伙伴应了解企业合规制度的内容。合规管理体系一般包括合规管理措施、合规管理支持体系、重点领域专项指引等。，并应满足被写、有效、合理的要求。
管理运行和保障机制。为确保合规管理体系的持续实施，必须建立适当的合规运行和保障机制。运行保障机制要与企业的经营管理模式相匹配。一般合规管理运行和保障机制包括:合规风险识别、评估和应对，即定期识别和评估合规风险，进行风险预警和防范；建立重要事项的合规风险审计程序；合规培训与交流，即加强对企业人员的培训，提升全体员工的合规意识和合规工作能力；合规，即建立必要的内部报告和举报机制，确保合规信息传递渠道的畅通；合规激励机制，即建立适当的奖惩机制，促进合规计划在企业中的推广；合规性评价，即对合规管理体系的有效性进行分析和评估，以确保合规体系是适当的、充分的和有效的；整改，即对不合规问题进行排查整改，形成严格的问责机制；持续改进机制，即在合规审计、评估和风险识别的基础上，不断改进、完善和维护合规管理体系。也就是说，通过建立“事前——事中——事后”贯穿合规管理的运行保障机制，可以实现合规的闭环管理。
中国企业报:请谈谈如何做一套清单？
黄苗:在上述“合规管理加强年”中，要切实推进“五个一”工作，制定“一个结合管理清单”既是中央企业加强合规管理的重要环节，也是合规管理体系建设的重要基础。“组合规则管理清单”包括三个清单:合规风险识别清单、岗位职责清单和流程控制清单。
合规风险识别清单以合规调查结果为基础，在全面梳理合规风险的基础上建立合规风险识别清单。具体而言，一般会从企业业务和经营的实际情况出发，运用专业、科学的工具和方法，扫描企业重点业务范围和领域的经营环境，全面梳理法律法规和外部监管要求的禁止性和限制性要求，从合规管理的角度协助企业识别合规风险，形成合规风险识别清单。
岗位职责清单的编制首先会根据现有岗位等级中的重要岗位，协助企业确定关键合规岗位。确定关键岗位后，配合企业人力资源部门现有的相应岗位职责，通过积极补充相关岗位合规职责和消极合规禁止职责，形成岗位职责清单。
一般是针对关键领域制定流程控制清单，识别和细化重要的合规风险源和合规控制点，将重要控制节点与企业业务控制流程的关键流程节点进行对比，对关键流程节点进行补充和修订，通过制表、绘图等方式形成流程控制清单。如果企业原有的业务控制流程能够实现流程控制的信息化运作，将通过在线添加控制节点、关键风险预警、设置监控节点、设置审批和通知流程等方式，协助企业将合规控制节点嵌入到企业现有流程的关键流程节点中。
《中国企业报》:上次采访提到，首席合规官的首要职责是在合规两个“领头羊”的基础上，成功构建“治理完善、覆盖全面、运行有效、国际认证的合规管理体系”。具体要做哪些工作？
许永谦:“七关一答百题”——这是北京大成在合规项目中总结出的一套系统，用于诊断企业的合规管理体系是否符合ISO37301和新颁布的国家标准《合规管理体系要求及使用指南》。考虑了合规管理体系建设的组织环境、领导角色和规划。
第一个层面是合规管理体系建设的“组织环境”，主要包括相关方需求分析、合规管理体系边界和范围、合规义务、合规风险评估等角度的15个问题。
第二个层面是合规管理体系建设的“引领作用”，主要包括从领导力、合规文化、合规政策(指引)、组织架构等角度的17个问题。
第三个层面是合规管理体系建设的“规划”，主要从风险与机遇应对、合规目标、体系修订等角度设置了七个问题。
第四个层面是合规管理体系建设的“支持”方面，主要包括从能力要求、尽职调查、培训、行为意识、内外部信息交换方式、文档化信息等角度的14个问题。
第五个层面是合规管理体系建设的“运营”方面，主要包括运营控制、报告机制、调查流程等角度的21个问题。
第六个层次是合规管理体系建设的“绩效评价”，主要包括监测、分析评价、合规检查、内部审计和管理评审等角度的23个问题。
第七个层次是合规管理体系建设的“改进”，主要是持续改进和不符合的纠正。
通过体系的构建和实施，勇闯七关，回答这一百个问题，就能与ISO认证机构紧密衔接。
《中国企业报》:请您从法律人尤其是律师和合规官的角度谈谈党的二十大报告中“加快建设贸易强国”的深刻含义？
许永前:贸易包括货物贸易和服务贸易。中国已经成为160多个国家的主要贸易伙伴，但是在服务贸易方面却比较落后，尤其是在规则和标准方面！这160多个合作伙伴中有许多是“一带一路”国家。中国在商品、资金、实用技术、人才、数字信息等方面成为新的甲方。，但标准规则还是原来的甲方，项目落地难度大，风险大。尤其是在海外园区的空地急需中国实体产业和资金支持的同时，与标准规则保持同步非常重要。在这方面，不言而喻，中国的法律合规专业人士，尤其是律师和合规官，发挥着关键作用。在全球化的新时代，除了参与国内循环的律师和合规官，还有两类律师和合规官参与国内和国际双重循环。一类是基于中国服务在中国投资的外国律师和合规官；一类是以中国为基础的国际律师和合规官，他们立足于推动中国规则和标准的国际化，结合中国的成功实践讲述中国故事，推动中国人制定的规则和标准在海外“一带一路”乃至全球的实施，相应的行业协会也开始出现。例如，总部位于香港的国际风险与合规协会(IRAC)是一个公共平台，旨在推动ISO37301协议在全球的实施。相信通过数以万计、数十万计甚至数百万计的律师、合规官等法律人的不断努力，在行业持续发展的同时，与构建人类共享未来共同体相适应的法律合规语言必将成功塑造和推广，相应的基石力量也将不断夯实。
总结:以上内容是北京大成律师事务所律师排名的详细介绍，合规管理将为成功构建人类共享未来共同体奠定坚实基础——专访北京大成徐永前、黄。文章部分内容转载自
版权声明
本站搜集来源于网络，如侵犯到任何版权问题，请立即告知本站，本站将及时予与删除并致以最深的歉意。
