非上市公司股权激励,股权激励如何确定授予对象

张强律师法律头条 2022-12-10 15:07:39

导读：未上市公司股权激励，股权激励如何确定对象的授予“事情会来的，原因是。但是，世界上安静的人，可以通过观察来认识它。大家都知道，月有晕，风有照。人事之通，理势之因，其广大不可测，其变

未上市公司股权激励，股权激励如何确定对象的授予

“事情会来的，原因是。但是，世界上安静的人，可以通过观察来认识它。大家都知道，月有晕，风有照。人事之通，理势之因，其广大不可测，其变幻莫测，皆与天地阴阳有关。而圣贤不知，又何必呢？好恶在其中，利益带走！”

北宋文学家苏洵在其名篇《奸辨》中，对如何识人辨人作了上述论述。他认为，即使是能洞悉天地阴阳变化的圣人，也很难准确判断一个人的好坏。这是因为情感上的爱与恨扰乱了他的思想，得失的考量影响了他的行为。

这段话，放在今天的创业者面前，仍然具有重要的借鉴意义。表面上看，企业家管理的是一个公司的整体，但本质上，他们管理的是单个员工。判断每个员工的价值，把他们放在合适的位置上，让员工做到最好，拿到自己的报酬，这是每个创业者的功课。

但在实践中，由于管理者个人好恶或门户网站私谋而导致价值判断失衡的情况并不少见。这种结果往往导致企业中的人才与岗位或薪酬不匹配，进而引发员工的负面情绪。体现在股权激励上，就是因为股权激励的对象筛选或者配额分配不合理，导致激励效果降低，甚至产生不良反应。那么如何筛选股权激励的对象？分享Gaga为你解答。

股权激励的对象是如何生成的？

程序上股权激励的对象由公司董事会决定。对于上市公司来说股权激励对象的范围有明确的法律规定。《上市公司管理办法股权激励(2018年修订)第八条规定:

激励对象对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或核心业务人员，以及公司认为应当鼓励的其他对公司经营业绩和未来发展有直接影响的员工，但不应包括独立董事和监事。担任上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或核心业务人员的外籍员工，可以成为激励对象对象。或者单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女不得成为激励对象对象。以下人员也不应成为激励对象对象:

(一)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

(二)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

(三)最近12个月内因重大违法违规行为受到中国证监会及其派出机构行政处罚，或者被采取市场禁入措施；

(四)《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

(5)法律法规禁止参股上市公司股权激励；

(六)中国证监会认定的其他情形。

除上市公司外，未上市公司对象的股权激励更为灵活，没有特别的法律限制。但无论是上市公司还是非上市公司，在确定股权激励对象时，往往会出现管理者拍脑袋决策，或者先射箭再画靶的现象。管理者凭感觉决定激励的范围，却缺乏一套专门的激励对象筛选标准，不仅容易导致宝贵的股权无用武之地，还会导致其他员工心理失衡，得不偿失。

确定股权激励的对象范围，必须有一套公开、全面、明确的筛选标准，这是股权激励的原则之一。在此基础上，股权激励才能做到公正可信。没有被激励过的员工可以知道自己的不足是什么，然后有一个明确的努力方向。同时，一套完善的筛选标准，可以准确定位企业真正需要激励的对象，做到激励股权物尽其用，避免企业管理者个人感情造成的误判，把好钢花做在刀刃上。

确定股权激励对象的调查维度

在确定股权激励的具体对象时，往往从以下维度考虑。

岗位价值:岗位价值就是给岗位本身打分。岗位之间有天然的区分，与岗位中的具体员工无关。比如阿里巴巴的PM职级序列，技术岗从P1到P14，管理岗从M1到M10。员工能否参与股权激励与职级密切相关。

忠诚度:股权激励的目的是与员工达成长期的利益绑定关系。对公司不忠诚，不认可企业文化，随时准备离开的员工，显然不适合当股权激励对象。员工的忠诚度是考察股权激励 grant 对象的重要维度。

历史贡献:历史贡献主要指历史功绩，也包括一些特殊的历史贡献，比如与公司共患难等等。在调查中加入历史贡献，可以突出公司的人情味，引导员工主动贡献。形成“我今天为公司付出了，公司不会亏待我”的文化氛围。

工作态度:积极的工作态度是每个优秀员工必备的品质，自然也是学习股权激励对象的维度之一。

个人能力:不考虑岗位影响的员工个人能力。员工个人能力越强，显然越适合企业未来的培训对象，越适合股权激励。