证券法律,证券法律法规重点必背

导读：法律分析：证券法律关系中最基本的一对主体是证券发行人与投资者，在围绕证券所形成的法律关系中，最基础的一对法律主体是证券发行人与投资者，证券发行人负责发行证券，而投资者负责

法律分析：证券法律关系中最基本的一对主体是证券发行人与投资者，在围绕证券所形成的法律关系中，最基础的一对法律主体是证券发行人与投资者，证券发行人负责发行证券，而投资者负责证券背后的资金投入，共同促进证券的发行。

法律依据：《中华人民共和国证券法》 第九条　公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

证券法律法规重点必背

获取专业解读？证券按证券所载内容可以分为：1、货币证券，可以用来代替货币使用的有价证券则商业信用工具，主要用于企业之间的商品交易、劳务报酬的支付和债权债务的清算等，常见的有期票、汇票、本票、支票等。2、资本证券，它是指把资本投入企业或把资本供给企业或国家的一种书面证明文件。3、货物证券是指对货物有提取权的证明。

从事证券行业的工作必须严格遵循相关经济法规，不得做出违背相关法规的事项，扰乱金融市场的秩序，为自己和他人谋取不法利益。证券的发行和交易都有着明确的法律条文规范，任何人都不得操纵证券交易市场。本文小编就带大家了解一下“证券法律相关知识有哪些?”问题的具体内容。

证券法律相关知识有哪些?

1、证券发行是否有条件限制?

答：证券发行的核准或审批、发行，必须符合法律、行政法规规定，经监管部门核准，未经注册或核准，任何单位或个人不得发行证券。

2、股票发行价如何确定?

答：股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

3、股票发行的溢价款如何处理?

答：以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金。

4、法定公积金、任意公积金、资本公积金的用途?

答：法定公积金、任意公积金用于弥补亏损、扩大公司经营、转增为资本，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

5、证券交易场所?

答：股票、公司债券及其他证券，应在证券交易所交易或国务院批准的交易场所。

6、证券交易方式?

答：证券交易所上市交易，公开集中交易或批准的其他方式。

7、证券交易形式?

答：现货交易、期货(股指期货)、期权(股票期权和股票指数期权)交易等。

8、账号保密义务?

答：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、资产托管机构等必须依法为客户开立的账户保密。

9、短线交易禁止，其法律后果是?

答：高管、持股5%以上股东，买入后6月内卖出，卖出后6月内买入，其收益归公司所有，但不是交易无效。若董事会不遵照执行，股东为公司利益以自己名义直接提起诉讼。

10、中介组织买卖股票的限制?

答：财务顾问、审计报告、资产评估报告、法律意见书等机构和人员，服务期内和满期后6月内，不得买卖;相关机构和人员接受委托之日或进行相关工作之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖。

11、国有企业或国有控股是否可以买卖上市交易的股票?

答：可以，必须遵守国家相关规定。

12、证券交易即时行情的公布?

答：为组织公平的集中交易提供保障，交易所公布即时行情，未经交易许可，任何单位、个人不得发布即时交易行情。

13、挪用公款买卖证券的禁止?

答：禁止任何人挪用公款从事证券交易。

14、禁止操纵证券交易，操纵市场的具体行为方式表现?

答：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;(4)不以成交为目的的频繁申报和撤销申报;(5)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易;(6)对证券及其发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易;(7)国务院证券监督管理机构认定的其他手段。

我国对于证券交易等金融活动的管控非常严格，证券的发行必须符合法律法规的具体规定，如果未经监管部门批准，则任何组织和个人都不得进行证券的发行。证券的交易也应该在法定场所进行，不得非法私下进行交易。

总结：以上内容就是对于证券法律,证券法律法规重点必背的详细介绍，文章内容部分转载自互联网，希望对您了解证券法律有帮助和参考的价值。